Best Practice WpHG 2020
MiFID II, MAR, TransparenzRL – WpHG und europäische Verordnungen nach Umsetzung „der großen Richtlinien“ in Berater- und Verfolgerpraxis
MiFID II, MAR, TransparenzRL – das WM-Seminar diskutiert die Neuerungen des WpHG und der dazugehörigen europäischen Verordnungen nach der Umsetzung „der großen Richtlinien“ und beleuchtet welchen Herausforderungen sich die Branche in Berater- und Verfolgerpraxis im Hinblick auf Marktinfrastruktur, A...
07.09.2020 Frankfurt am Main Seminar Bank- und Kapitalmarktrecht Compliance
WM-Lehrgang Wertpapier- und Börsengeschäft
Organisation der Börse | Funktionsweise des Präsenz- und elektronischen Handels | Abwicklung, Clearing und Settlement von Wertpapiergeschäften
Der 5-tägige Lehrgang beinhaltet ca. 47 Unterrichtsstunden und vermittelt einen umfassenden und vertiefenden Einblick in die Geschäftstätigkeit an der Börse und im Wertpapiergeschäft im Rahmen des regulatorischen Umfelds. Er bietet grundlegende Informationen über das Wertpapier- und Börsengeschäft...
28.09.2020 bis 02.10.2020 Stuttgart Lehrgang Bank- und Kapitalmarktrecht Compliance
WM-Praxisseminar Marktmissbrauch 2020
Rechtsfragen zu Insiderhandel, Marktmanipulation, Ad-hoc-Publizität, Best Practice Compliance
Seit einiger Zeit gilt europaweit ein neues Marktmissbrauchsrecht, das die alten nationalen Regelungen abgelöst hat. Ad-hoc-Publizität, Führung von Insiderlisten, Directors‘ Dealings Meldungen, Verbot von Insiderhandel und Marktmanipulation sind europaweit einheitlich geregelt. Hinzu kommen eine Rei...
02.11.2020 Frankfurt am Main Seminar Bank- und Kapitalmarktrecht Compliance
QI / PTP / Sec. 871(m) IRC – U.S.-Quellensteuern und Sec. 871(m) IRC
Aktuelle Entwicklungen und praktische Herausforderungen rund um Qualified Intermediary, Publicly Traded Partnerships und Sec. 871(m) IRC
Finanzinstitute, Depotbanken, Broker, Emittenten und Investmentfonds sind vielfältig von den neuen U.S.-steuerlichen Regelungen betroffen. Dies erfordert eine laufende Überwachung der steuerlichen Anforderungen sowie eine Analyse der eigenen Betroffenheit aufgrund des spezifischen Geschäftsmodells u...
06.11.2020 Eschborn / Ts. Seminar Steuern Compliance
Tax Compliance
Vom Aufbau bis zur Zertifizierung eines Tax Compliance Management Systems | Erste Praxiserfahrungen und aktuelle Herausforderungen
Drei Jahre nach Veröffentlichung der Neufassung des Anwendungserlasses zu § 153 AO und über zwei Jahre nach Veröffentlichung des IDW Praxishinweises zur Ausgestaltung und Prüfung eines Tax Compliance Management System (TaxCMS) führen zahlreiche Unternehmen ihr TaxCMS bereits im Regelbetrieb und habe...
12.11.2020 Frankfurt am Main Seminar Steuern Compliance
WM-Praxisseminar Ad-hoc-Publizität
MAR, WpHG und der neue Emittentenleitfaden der BaFin in Berater- und Verfolgerpraxis
Entscheidungen über die Veröffentlichung einer Ad-hoc-Mitteilung sind aus juristischer Sicht binnen weniger Stunden zu treffen und erfordern ein hocheffizient funktionierendes Compliance-System. Falsche Ad-hoc-Mitteilungen können sogar den Vorwurf der Marktmanipulation begründen. Empirisch betrachte...
16.11.2020 Eschborn / Ts. Seminar Bank- und Kapitalmarktrecht Compliance
Compliance
Intensiv-Seminar mit Grundlagen und aktuellen Entwicklungen
Wird die Funktion des Compliance-Beauftragten in einem Finanzdienstleistungsunternehmen übernommen, kommen erhebliche Herausforderungen auf den Stelleninhaber zu, da der Aufgabenkatalog in den vergangenen Jahren, u. a. durch die MiFID II, MAD/MAR, MaRisk und MaComp immer umfangreicher wurde. Das Sem...
23.11.2020 bis 24.11.2020 Frankfurt am Main Seminar Bank- und Kapitalmarktrecht Compliance
Institutsvergütungsverordnung
WM-Herbstforum
Thema des Seminars sind die rechtlichen Herausforderungen der Institutsvergütungsverordnung, die aus unterschiedlichen Perspektiven, u.a. Aufsicht und Praxis beleuchtet werden. Aktuelle Neuerungen ergeben sich insbesondere aus der bevorstehenden Umsetzung von CRD V sowie den neuen EBA RTS zur Risk T...
27.11.2020 Frankfurt am Main Seminar Bank- und Kapitalmarktrecht Compliance
22. Compliance-Tagung
Wertpapier-Compliance; Digitalisierung; MaRisk; Geldwäsche; Marktmanipulation u.a.
Die Tagung widmet sich aktuellen Compliance-Themen und zeigt praktische Lösungsansätze auf. Schwerpunkte liegen im Bereich der Wertpapier-Compliance, Digitalisierung, Geldwäsche und Marktmanipulation.
07.12.2020 bis 08.12.2020 Eschborn / Ts. Seminar Bank- und Kapitalmarktrecht Compliance
