Kapitalmarktstrafrecht 2019
Straftaten – Ordnungswidrigkeiten – Finanzaufsicht – Compliance
Das Kapitalmarktstrafrecht erfährt im Nachgang zur Finanzmarktkrise sowohl auf europäischer als auch auf nationaler Ebene nach wie vor einen ungebremsten Bedeutungsaufschwung mit umwälzenden Neuregelungen. Die komplexe Querschnittsmaterie des Kapitalmarktstrafrechts ist damit noch unübersichtlicher...
16.09.2019 Eschborn / Ts. Seminar Bank- und Kapitalmarktrecht Compliance
21. Compliance-Tagung
Wertpapier-Compliance; Digitalisierung; MaRisk; Geldwäsche; Marktmanipulation u.a.
Die Tagung widmet sich aktuellen Compliance-Themen und zeigt praktische Lösungsansätze auf. Schwerpunkte liegen im Bereich der Wertpapier-Compliance, IT-Sicherheit, Auslagerungsmanagement, Geldwäsche und Marktmanipulation.
19.09.2019 bis 20.09.2019 Eschborn / Ts. Seminar Bank- und Kapitalmarktrecht Compliance
Zwischen 4. und 5. Geldwäscherichtlinie
Die neuen Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin (BaFin-AuA)
• Rechtliche Rahmenbedingungen • Darstellung der wesentlichen Neuerungen • Anforderungen an das Risikomanagement (Risikoanalyse und interne Sicherungsmaßnahmen) • Kundensorgfaltspflichten • Auslagerung
19.09.2019 Frankfurt am Main Webinar Bank- und Kapitalmarktrecht Compliance
WM-Seminar Wertpapier- und Börsengeschäft
Organisation der Börse | Funktionsweise des Präsenzhandels | Wertpapieraufsicht
Das Seminar vermittelt in ca. 30 Unterrichtsstunden einen umfassenden und vertiefenden Einblick in die Geschäftstätigkeit an der Börse und im Wertpapiergeschäft im Rahmen des regulatorischen Umfelds. Seminarinhalte sind u.a. die Organisation der Börse, die Zulassung von Handelsteilnehmern und Wertpa...
23.09.2019 bis 25.09.2019 Stuttgart Seminar Bank- und Kapitalmarktrecht Compliance
WM-Lehrgang Wertpapier- und Börsengeschäft
Organisation der Börse | Funktionsweise des Präsenz- und elektronischen Handels | Abwicklung, Clearing und Settlement von Wertpapiergeschäften
Dieser in zwei Blockveranstaltungen angebotene 5-tägige Lehrgang beinhaltet ca. 45 Unterrichtsstunden und vermittelt einen umfassenden und vertiefenden Einblick in die Geschäftstätigkeit an der Börse und im Wertpapiergeschäft im Rahmen des regulatorischen Umfelds. Er bietet grundlegende Information...
23.09.2019 bis 17.10.2019 Stuttgart Lehrgang Bank- und Kapitalmarktrecht Compliance
Abgabe der Periodischen Zertifizierung und neue Zertifizierungsperiode: Was nun?
Einordnung der wesentlichen Erkenntnisse aus den Periodischen Prüfungen mit einem Überblick zu den nächsten Schritten und zu den aktuellen Entwicklungen rund um U.S.-Quellensteuern, Publicly Traded Partnerships, Sec. 871(m) IRC und FATCA
Finanzinstitute, Depotbanken, Broker, Emittenten und Investmentfonds sind vielfältig von den neuen U.S.-steuerlichen Regelungen betroffen. Dies erfordert eine laufende Überwachung der steuerlichen Anforderungen sowie eine Analyse der eigenen Betroffenheit aufgrund des spezifischen Geschäftsmodells u...
25.10.2019 Eschborn / Ts. Seminar Steuern Compliance
Tax Compliance
Vom Aufbau bis zur Zertifizierung eines Tax Compliance Management Systems | Erste Praxiserfahrungen und aktuelle Herausforderungen
Drei Jahren nach Veröffentlichung der Neufassung des Anwendungserlasses zu § 153 AO und über zwei Jahre nach Veröffentlichung des IDW Praxishinweises zur Ausgestaltung und Prüfung eines Tax Compliance Management System (TaxCMS) führen zahlreiche Unternehmen ihr TaxCMS bereits im Regelbetrieb und hab...
04.11.2019 Eschborn / Ts. Seminar Steuern Compliance
Outsourcing-Tagung 2019
Aufsichtsperspektive und Grundsatzthemen, operativen Praxis, datenschutzrelevante Themen und Cloud-Anbieter, Beauftragter für das Beauftragtenwesen, Praxisbeispiele
Am 30. September 2019 treten die neue EBA-Leitlinien zum Outsourcing in Kraft. Eine darauf basierende Anpassung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) sowie der bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT) durch die BaFin ist voraussichtlich für 2020 zu erwarten. Vor diesem H...
12.11.2019 bis 13.11.2019 Eschborn / Ts. Seminar Bank- und Kapitalmarktrecht Compliance
Compliance
Intensiv-Seminar mit Grundlagen und aktuellen Entwicklungen
Wird die Funktion des Compliance-Beauftragten in einem Finanzdienstleistungsunternehmen übernommen, kommen erhebliche Herausforderungen auf den Stelleninhaber zu, da der Aufgabenkatalog in den vergangenen Jahren, aktuell u. a. durch die MiFID II, MAD/MAR, die MaRisk, MaComp u.a. immer umfangreicher...
25.11.2019 bis 26.11.2019 Frankfurt am Main Seminar Bank- und Kapitalmarktrecht Compliance
